Värdepapper
Här finns samlade regler om värdepapper. Flikarna är uppdelade utifrån område och innehåller lagstiftning, Finansinspektionens föreskrifter, självreglering och EU-rätt.
Värdepappersmarknaden
EU-rätt
- Marknader för finansiella instrument (MiFIR), förordning 600/2014/EU
- Marknader för finansiella instrument (MiFID II), direktiv 2014/65/EU
- Organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, förordning (EU) 2017/565
- Digital operativ motståndskraft för finanssektorn (DORA), förordning (EU) 2022/2554
Lagar och förordningar
Finansinspektionens föreskrifter
- FFFS 2022:17 Säkerhetsskydd
- FFFS 2017:2 Värdepappersrörelse
- FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser
- FFFS 2016:6 Återhämtningsplaner, koncernåterhämtningsplaner och avtal om finansiellt stöd inom koncerner
- FFFS 2017:22 Positionslimiter
- FFFS 2018:16 Hantering av kreditrisker i kreditinstitut och värdepappersbolag
- FFFS 2019:7 Produktingripande i fråga om kontrakt som avser prisskillnader (CFD-kontrakt)
- FFFS 2019:8 Produktingripande i fråga om binära optioner
- FFFS 2004:10 Revisorer förordnade av Finansinspektionen
Fonder och förvaltare
Fondföretag
Värdepappersfonder
- Värdepappersfonder, lag (2004:46)
- Värdepappersfonder, förordning (2013:588)
- FFFS 2013:9 Värdepappersfonder
- Faktablad för Priip-produkter, förordning 1286/2014/EU
- Kompletterande bestämmelser till EUs förordning om faktablad för Priip-produkter, lag (2017:317)
- Basfakta för investerare och faktablad som tillhandahålls på annat varaktigt medium än papper, förordning 583/2010/EU
- Penningmarknadsfonder, förordning (EU) 2017/1131
Pensionsfonder
AIF-förvaltare
- Undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn, förordning 231/2013/EU
- Förvaltare av alternativa investeringsfonder, direktiv 2011/61/EU
- Förvaltare av alternativa investeringsfonder, lag (2013:561)
- FFFS 2013:10 Förvaltare av alternativa investeringsfonder
Gräsrotsfinansiering
Associationsrätt
Här hittar du allmänna regler inom området associationsrätt. För fler regler klicka här.
Handel
Blankning
Värdepapperisering
Kryptotillgångar
Clearing och avveckling
- Förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler (CSDR), förordning 909/2014/EU
- Värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, lag (1998:1479)
- OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (Emir), förordning 648/2012/EU
- Kompletterande bestämmelser till EUs förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, lag (2013:287)
- System för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, lag (1999:1309)
- Dödande av förkommen handling, lag (2011:900)
- Clearing och avveckling av betalningar, lag (2024:114)
- Clearing och avveckling av betalningar, förordning (2024:127)
Tillsynskrav
- Tillsynskrav för värdepappersföretag, förordning (EU) 2019/2033
- Tillsyn av värdepappersföretag, direktiv (EU) 2019/2034
- Särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (2014:968)
- Införande av lagen om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (2014:969)
- FFFS 2014:12 Tillsynskrav och kapitalbuffertar
Marknadsmissbruk
- Marknadsmissbruksförordning 596/2014/EU
- Marknadsmissbruksdirektiv 2014/57/EU
- Kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning, lag (2016:1306)
- Straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, lag (2016:1307)
- FFFS 2007:17 Verksamhet på marknadsplatser
- FFFS 2002:8 Förteckning över vissa innehav av finansiella instrument
- FFFS 2002:11 Skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument
Etik och brott
- Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, direktiv (EU) 2015/849
- Åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, förordning (EU) 2024/1624
- Mekanismer som medlemsstaterna ska inrätta för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, direktiv (EU) 2024/1640
- Hållbarhetsrelaterade upplysningar som ska lämnas inom den finansiella tjänstesektorn, förordning (EU) 2019/2088
- Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lag (2017:630)
- Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, förordning (2009:92)
- FFFS 2017:11 Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
- Registrering av verkliga huvudmän, lag (2017:631)
- Registrering av verkliga huvudmän, förordning (2017:667)
- Terroristbrottslag (2022:666)
Konsumentskydd
Finansiell rådgivning
Informationskrav
Konsumentkredit
- Konsumentkreditlag (2010:1846) jämte KOs allmänna råd
- Beräkning av effektiv ränta vid konsumentkrediter, förordning (2010:1855)
- FFFS 2023:20 Krediter i konsumentförhållanden
- FFFS 2021:29 Krediter i konsumentförhållanden
- FFFS 2014:11 Krediter i konsumentförhållanden
- Viss verksamhet med konsumentkrediter, lag (2014:275)
- FFFS 2014:8 Viss verksamhet med konsumentkrediter
Distansförsäljning
Pensionssparande
Bokföring och redovisning
- Bokföringslag (1999:1078)
- Byte av redovisningsvaluta i finansiella företag, lag (2000:35)
- Bankredovisningsdirektiv 86/635/EEG
- Skyldigheter angående offentliggörande av årsredovisningshandlingar för i en medlemsstat inrättade filialer till kreditinstitut och finansiella institut med huvudkontor i en annan medlemsstat, direktiv 89/117/EEG
- Årsredovisningslag (1995:1554)
- Vissa årsredovisningsfrågor, förordning (1995:1633)
- Årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, lag (1995:1559)
- Årsredovisning i kreditinstitut, värdepappersbolag och försäkringsföretag, förordning (1995:1600)
- FFFS 2008:25 Årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag
Rapportering
- FFFS 2014:14 Rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter
- FFFS 2021:2 Rapportering av händelser av väsentlig betydelse
- FFFS 2011:14 Rapportering av ägares kvalificerade innehav och ägarintressen
- FFFS 2010:1 Kvartalsstatistik för vissa värdepappersbolag
- FFFS 2016:1 Anmälan av vissa förvärv
- FFFS 2021:11 Skyldighet för företag som driver värdepappersrörelse genom filial i Sverige att rapportera vissa uppgifter
- FFFS 2016:14 Skyldighet för vissa finansiella företag att lämna uppgifter till balansstatistik
- Identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet, lag (2015:62)
- Identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA-avtalet, förordning (2015:70)
- Identifiering av rapporteringspliktiga konton vid automatiskt utbyte av upplysningar om finansiella konton, lag (2015:911)
Svensk Värdepappersmarknad
- Allmänna villkor för handel med finansiella instrument
- Allmänna villkor för investeringssparkonto
- Regler för handel och avveckling av värdepapper
- Regler om affärer med finansiella instrument gjorda för egen räkning av anställda och uppdragstagare samt av närstående
- Rekommendation om strukturerade placeringar
- Rekommendation om transparens på den svenska obligationsmarknaden
- Allmänna bestämmelser för depå
SwedSec Licensiering
SwedSec Licensiering AB (SwedSec) tillhandahåller licensiering av anställda på den svenska värdepappersmarknaden.
SwedSec utfärdar även regelverk som anslutna företag förbinder sig att följa. Regelöverträdelser kan leda till disciplinärt förfarande. För detta finns en oberoende disciplinnämnd.
Fondbolagens förening
- Svensk kod för fondbolag
- Fondbolagens marknadsföring och information
- Fondbolagens aktieägarengagemang
- Redovisning av nyckeltal avseende svenska värdepappersfonder och specialfonder
- Anställdas och uppdragstagares egna affärer med finansiella instrument
- Upprättande av faktablad (Priip KID) för fonder
- Flytt av fondinnehav
- Rapportering av fondhändelser
- Slutkursvärdering vid performancemätning
- Hantering av kompensation vid felaktigt fondandelsvärde