Länsstyrelsen har genom sin tillsyn enligt penningtvättsregelverket granskat Företagsmäklarna i Skaraborg AB:s (bolaget) allmänna riskbedömning för att förhindra att verksamheten utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism.
Granskningen har visat att Företagsmäklarna i Skaraborg AB överträtt bestämmelserna om allmän riskbedömning i penningtvättsregelverket. Bolaget har under tillsynsperioden 2023-03-18–2024-03-18 haft en bristfällig dokumenterad allmän riskbedömning och har därmed inte vidtagit tillräckliga åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Länsstyrelsen har bedömt att överträdelsen gällt centrala delar av penningtvättsregelverket, att den varit allvarlig och att den inneburit en påtagligt ökad risk för att bolagets verksamhet ska kunna utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Länsstyrelsen har beslutat att bolaget ska betala en sanktionsavgift på 85.000 kr.
Beslut om sanktionsavgift Företagsmäklarna i Skaraborg AB
Beslutet har vunnit laga kraft.